近年来，西南证券公司呈现平稳健康发展态势。2021年前三季度，该公司实现营业收入25.62亿元、净利润（归母扣非）8.95亿元。截至2021年9月30日，公司总资产达820.96亿元，净资产达252.59亿元。

优异成绩的背后，是作为重庆市市属重点金融企业的西南证券，以党建为引领，锚定服务实体高质量发展，深入推进业务模式转型，不断创新产品服务，持续优化内部管理机制的结果。在推动实体经济发展的同时，西南证券也实现了高质量快速发展。

党建固本强基 推动党史学习教育走深走实

2021年12月8日，在认真聆听市委宣讲团成员、市国资委党委书记、主任罗清泉对十九届六中全会精神全面系统的宣讲后，西南证券公司的党员们表示,要继续学习好、宣传好、贯彻好党的十九届六中全会精神，将思想和行动统一到全会精神上来，统一到推动企业高质量发展上来，以优异成绩迎接党的二十大召开。

组织开展学习党的十九届六中全会精神，是西南证券公司开展党史学习教育的一个缩影。2021年以来，西南证券公司在公司党委领导下，把党史学习教育作为党建工作的重要抓手，围绕中心业务，持续发挥基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，引导公司全体员工传承红色基因、赓续红色血脉、凝聚红色力量，切实把党史学习教育实效转化为党建工作有形有实的具体力量，推进党建与公司业务发展同频共振。

2021年3月17日，西南证券召开党史学习教育动员大会，对稳步推进党史学习教育展开精心部署，确保各项工作落地落实。公司党委先后组织开展党史学习教育市委宣讲团宣讲报告会、理论学习中心组（扩大）会等专题会议，邀请到原重庆红岩革命历史博物馆馆长厉华、重庆市委党校教授黄建跃等进行培训授课，积极组织干部员工参观红色教育基地，接受红色革命教育，引导全体员工在党史中汲取奋进力量。

在该公司党委的引领和推动下，西南证券各党支部坚定落实“学党史、强信念、跟党走”学习教育部署，积极探索创新学习途径，通过用好红色资源、创新教育形式、打造精品主题党日活动等形式深入开展了一系列内容丰富、形式多样的党史学习教育，在公司掀起了学习热潮。

为激发党建工作新思维，西南证券积极创新活动形式。该公司信息技术部党支部积极探索创新党史学习教育形式，丰富学习渠道，将党史学习分为七个阶段，并在每个阶段设置一个关键词，所有活动均以本月重点学习的历史阶段及关键词为主题展开。自党史学习教育活动开展以来，已先后组织开展了集中学习、自主学习、研讨交流、参观学习、VR线上学习等一系列形式多样的学习活动，通过不断丰富党史学习渠道，真正让党史学习教育不走过场、走向深入，有效激发党建工作新思维和新方式。

不仅是形式创新，学习内容也创新且丰富。该公司基层党支部把“我为群众办实事”实践活动作为党史学习教育的重要内容和突出抓手，立足群众需求，为群众办实事、解难题、送温暖，不断增强人民群众获得感、幸福感、安全感。据悉，该公司协调江北区政府，对五里店轻轨站泥泞路段提前进行了临时整治，惠及周边数万群众出行；11个党支部开展捐资助学活动，将帮助13个困难家庭子女完成高中至本科阶段的学业；在疫情反弹、郑州特大暴雨等危急关头，公司所在地党支部充分发挥战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，互帮互助、共克时艰。

据西南证券相关负责人介绍，该公司立足改革发展，聚焦主责主业，梳理重点办实事清单，收集基层办实事清单，形成跟踪督导机制，有序推进工作落实落地。公司内网还设立了“我为群众办实事”意见征集箱，号召广大员工建言献策，搭建起公司与群众的“连心桥”。

结合“守初心担使命，我为群众办实事”的活动主题，2021年以来，西南证券公司国家级互联网投教基地“西牛学苑”围绕“基础设施公募REITs募”“反诈骗”“新三板改革”“创业板改革”“科创板”“北交所”“打击非法证券金融活动”等热点，制作并发布了4500余个投教作品，帮助投资者及时了解政策变化，不断增强金融素养和风险防范意识；组织120余家分支机构开展了1399场投教活动，推动投教活动进企业、进社区、进学校等，受众人数逾百万，其中，主动深入18个经济落后地区开展投教活动139场，受众人数上万人，有力改善了当地金融投资教育不到位的状况。

在服务乡村振兴方面，西南证券公司与酉阳县政府签署共同推进乡村振兴战略合作框架协议，向乡村振兴产业发展专项资金捐赠350万元，完成65万元农副产品消费帮扶，并选派2名优秀干部赴酉阳县担任驻村第一书记，为努力巩固拓展脱贫攻坚成果，助力推动乡村全面振兴贡献力量。

除此之外，西南证券还通过在不同部门开展多维度的党建联建活动，促进党建和中心业务深度融合，进一步提升党建工作对业务发展的促进力。

服务国家战略 推进绿色金融发展

证券行业是国民经济发展和资本市场建设的重要参与者、推动者和受益者，服务实体经济高质量发展是其义不容辞的责任与担当。作为唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司、重庆第一家上市金融机构，西南证券深度聚焦区域实体经济，以专业高效的金融服务为高质量发展护航。

西南证券围绕国家产业导向，通过多层次资本市场，不断助力提升经济证券化水平，深入推进向“资本+中介”的商业模式转型，持续健全一站式、立体化、多维度的综合金融业务体系，加快推进成渝地区双城经济圈建设。2021年1至11月，公司累计为境内外企业实现融资逾316亿元。完成多个本地标志性项目，如服务重庆华邦健康旗下两家企业——颖泰生物成为精选层开板第一股，凯盛新材成为深交所首家分拆上市公司；服务重庆旅游投资集团融资10亿元，成为中西部地区融资利率最低的公司债券；服务涪陵榨菜融资33亿元，是重庆今年最大的再融资项目；服务中选重庆城投公租房公募REITs项目。此前，公司还为恒力集团发行了近两年来全市场规模最大的120亿元可交换债；用时19天完成央企中信海直非公开发行股票服务，募资11.03亿元，充分展示出公司专业、高效的服务水平。

坚定推进绿色金融，聚焦国家战略性新兴产业，用金融力量助力碳达峰、碳中和。公司2021年助力泸州汇兴发行两期绿色项目收益专项公司债券，募集资金合计7亿元；全资子公司西证创新投资有限公司共出资4.3亿元，分别与三峡集团、华能集团及中广核集团合作投资新能源股权投资基金；首期出资1.2亿元，与集成电路产业龙头企业中芯国际合作投资布局集成电路产业链。

同时，西南证券全资子公司西证股权投资有限公司积极参与重庆两江新区政府招商引资项目，联合两江基金共同出资2600万元，投资重庆誉颜制药有限公司，有效促进两江新区在该产业领域的发展布局；出资1000万元参与了江西赣锋锂电科技有限公司A轮融资，以直接投资促进区域经济和实体企业发展，创造更多的就业岗位，造福当地人民群众。

除此之外 ，西南证券充分发挥机构业务与零售业务资源互补、协调发展的作用，实行“客户开发、产品销售、投顾服务”三位一体战略，通过产品加服务不断满足客户需求，增强客户黏性，关键业务指标增幅明显。财富管理转型步伐加快，2021年开户数创五年新高；资管业务存量产品整改推进顺利；自营投资持续贯彻绝对收益理念，开展多策略、多品种、全市场的大类资产配置。投行业务排名大幅提升；新三板业务市场认可度不断提升，获得《证券时报》 “最受上市公司尊敬的新三板团队”奖项。截至2021年12月30日，共督导新三板挂牌企业148家，累计督导企业规模在市场排名第12位，市场份额维持在2%以上。

随着大数据智能化的高速发展，西南证券积极贯彻国家创新驱动发展战略，加快融入数字经济建设，并以此为依托提升服务实体经济能力。近期，该公司推出了新一代金点子PC终端(包括Windows版和Mac版)，新增百余项功能，客户体验得到极大提升。不断更新和优化手机金点子APP，支持了新业务开展；完成慧投顾二期建设、金融商城定投功能上线，支撑财富管理业务提质增效；在中台，以大数据智能化赋能一线员工，完成客户画像第一阶段上线，为精准客户服务提供基础；继续优化公司CRM系统、中间业务管理平台等，支持公司经纪业务数字化转型。

西南证券公司还获得了由中国版权保护中心颁发的关于其资管业务管理系统的《计算机软件著作权登记证书》。这也是该公司自主研发软件获得的第一个计算机软件著作权版权登记，实现了资产管理业务产品生命周期管理、业务流程整合和业务风险控制，极大提升了服务实体经济水平。

喜获多项荣誉 坚守初心使命再出发

2021年4月23日，在“书香重庆”全民阅读系列推荐评选活动颁奖典礼上，西南证券被市委宣传部授予2021年“书香重庆·全民阅读推广示范单位”荣誉称号。此次获奖，对加强公司学习型组织建设、推动重庆市金融行业形成读书学习的良好氛围、创造品牌文化影响力与社会效益具有重要影响意义。

经过公司全体员工的努力，对于西南证券来说，2021年好消息接踵而至。2021年7月23日，证监会公布2021年证券公司分类评价结果。西南证券获得A类评价，连续三年实现评级提升。本次获得A类评价，体现了西南证券深化改革、业务模式转型、产品服务创新、内部管理机制优化等方面的成效。

在证券公司分类评价结果公布前不久，西南证券还成功进入了证监会公布的首批29家证券公司“白名单”。证监会根据“分类监管、放管结合”的原则，对纳入“白名单”券商的监管，从事前把关转为事中事后从严监督检查，进入“白名单”的券商将会在创新业务开展、公司及境外子公司融资等方面获得诸多便利。

“白名单”的本质在于简政放权，对证券公司加强合规管理，提升风险控制能力、培育核心竞争力有着正面的促进作用。西南证券进入首批证券公司“白名单”，正是其近年来强化合规风控、夯实内控管理的积极成果，为未来创新发展创造了良好的监管环境，对实现高质量发展战略目标具有重要意义。

2021年10月底，由《证券时报》举办的“2021中国证券业君鼎奖”评选结果正式揭晓，公司荣获“2021中国证券业新三板项目融资君鼎奖”“2021中国证券业交易所债券融资团队君鼎奖”“2021投资顾问团队君鼎奖”三大奖项。

2021年11月初，在《每日经济新闻》主办的“2021中国资本市场金鼎奖”评选活动中，公司获评“最具社会责任感券商”“优秀投教品牌”和“金牌投资顾问”，荣登“2021中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30”，凯盛新材项目获评“创业板注册制经典案例”。

2021年12月22日，《重庆日报》主办的“2021金融助力高质量发展·金渝奖”正式揭晓，西南证券获评2021年度“城市贡献”典范奖。同日，由中国上市公司协会组织举办的上市公司董办工作交流会暨2021年度上市公司董办最佳实践案例发布活动在北京召开。经上市公司自荐与专家评审，西南证券获评“2021年度上市公司董办最佳实践案例”。在8月13日上海证券交易所发布的沪市主板上市公司2020-2021年度信息披露工作评价结果中，西南证券又获A级（优秀）评价，这是自2014年以来该公司再次获得信息披露最高等级评价。同时，西南证券蝉联“优秀国家级证券期货投资者教育基地”称号。

西南证券凭借良好的经营业绩、稳健的发展态势、专业的服务能力、良好的市场形象，喜获多重奖项荣誉称号，体现了业界对西南证券专业实力、品牌形象、社会责任等方面的认可。

“我们将遵循‘十四五’规划新形势新要求，推动资本、科技和实体经济加速融合，培育创新驱动新增长点，打造综合金融服务模式，助推西部金融中心建设。”西南证券公司相关负责人表示，公司将深入开展国企改革三年行动，对照任务要求主动对标行业一流企业，用好用活用足国家重要政策，发挥公司全牌照和跨境平台优势，加大成渝地区双城经济圈建设等重大战略的服务力度，力争在重点改革领域取得新突破。未来，西南证券公司将继续扎实服务实体经济，发挥专业优势和资源配置功能，为市内外实体企业多渠道利用资本市场、提升全市经济证券化水平作出新贡献。