西南证券：践行金融服务使命 为经济高质量发展赋能

2024年1月12日，西南证券发布2023年年度业绩预告，经初步测算，预计2023年实现归属于母公司所有者的净利润约5.72亿元到6.65亿元，同比增加约2.63亿元到3.56亿元，增长约85%到115%；扣非后净利润约5.65亿元到6.56亿元，同比增加约2.60亿元到3.51亿元，增长约85%到115%。

同时，在重庆市国资委党的建设定性评价中，西南证券连续三年获得“好”的评价。近年来，在中国上市公司协会“上市公司董办最佳实践”评选中，西南证券是重庆地区唯一一家连续两年入选的上市公司，是西部地区唯一一家连续两年入选的金融企业；连续两年获得上海证券交易所信息披露A类评级；连续九年获评“A级信用纳税人”；相继入选中国上市公司协会“董事会优秀实践案例”“监事会最佳实践案例”“ESG优秀实践案例”，获评2022年度“金融支持实体经济创新奖”和“证券公司风控管理奖”、2023年度上市公司杰出品牌等荣誉。

业绩和荣誉共同见证实力。

“十四五”以来，西南证券围绕贯彻落实习近平总书记关于国有企业改革发展和金融工作的重要论述以及市委、市政府重大工作部署，坚持和加强党的全面领导，结合公司自身改革发展实际，以提升企业核心竞争力、增强核心功能、强化高质量发展为重点，持续推进重点目标任务实施。

融入国家战略 深入服务实体经济

围绕党中央、国务院决策部署和市委、市政府工作要求，西南证券充分发挥资本市场专业作用，大力深入服务实体经济。2021年-2023年，公司服务实体经济投融资规模超1700亿元。

同时，立足重庆本地的区位优势，西南证券加大对成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融中心建设的服务力度，2021年-2023年，为川渝两地企业提供投融资服务规模超600亿元。

近年来，西南证券打造了一批广受市场关注和好评的标杆性项目。

例如，深交所分拆上市过会第一股“凯盛新材”、2021年重庆地区最大再融资项目“涪陵榨菜”33亿元定增、2020年至今市场发行规模最大的可交换债“恒力集团”120亿元可交换债、北交所通风装备领域上市第一股“克莱特”、北交所直联机制首家过审挂牌企业“瑞能半导体”等；还有，公司服务重庆悦来集团发行公司债，票面利率3.94%，创2021年重庆同评级同期限私募公司债历史最低；服务重庆空港新城开发建设有限公司2022年非公开发行短期公司债（第一期），票面利率3.00%，创重庆同级别主体公司债历史最低利率；服务成都市金牛国有资产投资经营集团发行2022年公司债（第一期），票面利率3.35%，创有史以来全国同期限同评级无担保一般企业债发行利率最低纪录；协助重庆城投集团20亿元优质企业债券成功发行上市，票面利率3.34%，创2023年西南地区同评级同期限信用债利率新低；协助重庆渝富控股集团2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）11亿元，是西南地区首单纯15年期公司债，也是中西部地区纯15年期公司债最大发行规模，该公司债券发行利率3.87%，创中西部地区纯15年期信用债最低利率等。

为助力经济绿色低碳转型发展，西南证券努力发挥专业能力，为各类客户提供绿色金融服务。2021年-2023年6月末，通过发行绿色债券、开展绿色产业股权项目和并购重组项目、进行绿色投资等，服务企业绿色发展超90亿元（含并购重组项目交易金额）。

西南证券还秉承巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴的使命担当，新增对口帮扶重庆酉阳县，持续开展助学等公益活动，并通过资本市场专业优势支持乡村振兴实践。公司获评“2023年上市公司乡村振兴优秀实践案例”“2022年中国金鼎奖——券商ESG类最佳乡村振兴奖”，子公司西南期货主导的潍坊生猪价格“保险+期货”分散项目（主导）、甘肃张掖生猪“保险+期货”项目（参与）获评2021中国企业风险管理优秀案例“金长城”奖等荣誉。

推进国企改革 对标创设一流管理

企业发展，改革释放活力、激发动能。西南证券推进国企改革三年行动和对标一流管理提升行动实现圆满收官，截至2022年底，两项行动完成率均为100%。

为着力推进高质量发展提升行动和对标世界一流企业价值创造行动，西南证券分别成立了公司发展质量提升领导小组和对标世界一流价值创造行动领导小组，总体统筹两项改革任务；并在发展质量提升领导小组下设相应工作专班，精准实施公司重点任务，在相关领域整合资源、聚焦突破、推动变革。

积极推进业务创新，不断深化全牌照业务体系，2021年至今，西南证券先后获得科创板转融券市场化约定申报资格、上海票据交易所会员资格、北交所会员资格、场外期权二级交易商资格和北交所融资融券业务资格等5项资格，并根据监管要求筹备申请公募基金投顾资格、非金融企业债务融资工具承销资格等新资格，不断补齐业务牌照，丰富服务客户的工具和方式。

西南证券还全面启动投资银行业务和资产管理业务的深化改革工作。其中，投行业务从承揽、承做、承销、事业部管理四大方面推进改革，推进并落实投行业务总体和阶段性目标。资产管理业务改革积极打造有西南地区特色的资产管理新名片，逐步向“特色化、子公司化、公募化”的方向发展。

为加强公司治理，西南证券积极建立并持续完善ESG管理体系，不断提升ESG管理水平。将ESG理念引入公司章程，设置了公司董事会战略与ESG委员会，明确各层级职责；披露了首份ESG报告，有效推动公司ESG评级提升。2023年5月，公司在Wind_ESG评级中从BB提升两级至A，进一步向行业优秀公司看齐。

打造数字西证 数字化转型加速度

西南证券积极响应市委、市政府关于数字重庆建设的号召，结合自身发展实际，提出“敏捷科技、数字西证”的全面数字化转型战略，搭建“13662”整体数字化转型框架，围绕3个聚焦，按照“一年补齐短板、两年聚焦重点、三年全面覆盖”的推进计划，实现金融科技的全面有效赋能，将数字化转型落到实处、转为实效，助力公司高质量发展。

通过持续加大信息化建设投入力度，有效赋能业务发展及管理运营提升。西南证券2023年IT投入同比增长超过10个百分点，IT投入占公司营收比重逐年加大。

公司通过聚焦客户体验提升，建设自主可控西南证券App，完成金点子App、金点子PC、网上营业厅、开户系统、期权宝等系统升级，全面提升客户体验；聚焦业务能力提升，完成全面注册制改革、创业板、统一适当性管理、北交所融资融券业务、场外衍生品交易管理、企业微信、智能外呼服务等项目，持续推动业务发展；聚焦管控能力提升，完成智慧党建、全面风险管理平台、税务管理系统、反洗钱系统、西证通、招聘管理系统等上线。

截至目前，西南证券获得软件著作权共26项；2023年主导或参与的课题获得证券期货业标准研究“优秀”课题；连续两年在国家级金融领域企业标准领跑者活动中获得企业标准“领跑者”称号；荣获中证技术“2022年证券期货业风华正茂科技人·最美科技团队”称号等，联合起草并编制CQC/PJ 12001-2023《云原生服务稳定性保障能力评价技术规范》，以标准化研究工作支持行业数字化转型，行业影响力不断扩大。

强化风险管理 筑高质量发展护栏

面对激烈的市场竞争环境，西南证券坚持“稳健”的经营理念，对标行业一流，重点围绕组织架构、制度体系、技术系统、风险指标、人才队伍、应对机制六个方面，持续深化全面风险管理体系建设，确保公司风险整体可测、可控、可承受。

围绕风险管理能力，西南证券扎实推进风险管理成本向风险管理效益转变、风险管理模式向集团化管理模式转变、风险管理人才队伍向可持续发展转变、风险文化建设由被动向内在主动性转变、风险管理向数字化智能化转变、业务风险管理水平向更高层次转变等“六个转变”，全面提升公司风险管理水平，塑造业务内控竞争优势。

2023年，西南证券继续强化防范化解重大金融风险的管控，加大前瞻性、逆周期调节力度，主动防范应对重点业务领域风险挑战，增强创新业务发展的支持引导力度。推进风险管理数字化转型，自主开发公司“全面风险管理平台”，实现可视化的集团风险管控，筑牢高质量发展的防护网，增强风险管理核心竞争力。2021年，公司入围首批证监会“证券公司白名单”并保持至今，显示了监管机构对公司合规风控能力的认可。

扬帆向远，砥砺前行。西南证券将坚持以一域服务全局，把公司高质量发展放在服务成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融中心建设中来谋划推进，聚焦主业、做精专业，打造现代化综合金融服务体系，在实现自身发展活力和价值创造能力显著提升的同时，积极践行国家战略，扎实履行社会责任，服务绿色金融和乡村振兴，加强投资者教育和保护，助力社会公益，在新时代新征程新重庆建设中展现新担当新作为，为助力实现中国式现代化贡献新力量。

(西南证券股份有限公司 文/图)